致：××××公(gong)司
根據(ju)××律(lv)師事務(wu)所（下(xia)簡稱“本所”）與××××公(gong)司(si)（下(xia)簡稱“A公(gong)司(si)”或“貴(gui)公(gong)司(si)”）簽訂(ding)的《債轉(zhuan)股(gu)法(fa)律(lv)業務(wu)委(wei)托合同》，基于對貴(gui)公(gong)司(si)債權(quan)轉(zhuan)股(gu)權(quan)事宜進行(xing)盡職調查并出具相(xiang)關法(fa)律(lv)意(yi)見的需要，本所特請(qing)貴(gui)公(gong)司(si)盡快提供下(xia)列(lie)文件(jian)和資料。
貴公(gong)司(si)應保(bao)證(zheng)所提(ti)交的(de)文(wen)件(jian)(jian)或(huo)資料(liao)及其內容是真實、準確(que)的(de)，無虛假成分或(huo)重大遺漏。文(wen)件(jian)(jian)或(huo)資料(liao)應為(wei)原(yuan)件(jian)(jian)，如確(que)系不(bu)能提(ti)交原(yuan)件(jian)(jian)，則應提(ti)交副本(ben)或(huo)復(fu)印(yin)件(jian)(jian)，并確(que)保(bao)副本(ben)或(huo)復(fu)印(yin)件(jian)(jian)與(yu)原(yuan)件(jian)(jian)的(de)一致性。
一、A公(gong)司的(de)設立文(wen)件
1．A公(gong)司設立時(shi)的政府批文(wen)、A公(gong)司章程(cheng)（包括所(suo)有(you)修(xiu)改文(wen)本）、A公(gong)司營業(ye)執照（設立時(shi)的及現行(xing)有(you)效(xiao)的）；和
2．A公司(si)(si)下屬所(suo)有子公司(si)(si)、分公司(si)(si)的設立(li)文(wen)件(jian)，包(bao)括但不(bu)限于股東協議、章程、政府(fu)批文(wen)和營業執(zhi)照。
二、A公司的業務
1．A公司正在或計劃進行的(de)投資項(xiang)目、基(ji)本建設(she)項(xiang)目和(he)技(ji)術(shu)改造(zao)項(xiang)目情況說明以及相關政府批(pi)文；和(he)
2．政(zheng)府根據國家法(fa)律(lv)、法(fa)規、政(zheng)策對A公司的(de)生產(chan)(chan)經營條件(jian)（如原料與能源的(de)供應及價格(ge)、產(chan)(chan)品或服(fu)務的(de)銷售及價格(ge)、稅(shui)收、員工的(de)聘用及工資水平、產(chan)(chan)品或業務的(de)專營與壟斷等(deng)方面）所給予的(de)任何限制或優惠(hui)及相關政(zheng)府批文。
三、A公司高級管(guan)理人(ren)員簡(jian)介
四、A公司的財務文件(jian)
1．A公司設立時的《驗資報告》；和(he)
2．經(jing)獨(du)立審(shen)(shen)計機構(gou)審(shen)(shen)計的(de)A公司最近一個(ge)會計年度的(de)《資產負債表(biao)(biao)》、《利潤(run)表(biao)(biao)》、《現金流(liu)量表(biao)(biao)》、各種附(fu)表(biao)(biao)以及附(fu)注(zhu)說明(ming)。
五(wu)、A公司的資(zi)產
1．A公司資(zi)產清單(dan)
2．機器設備
（1）設備購買合同；
（2）設備付款情況（包(bao)括(kuo)但不限于(yu)購貨發票）；
（3）設備抵押情況(kuang)說(shuo)明、抵押合同及抵押登記證明；
（4）設備租賃情況及租賃合同；和
（5）第三(san)者(zhe)(zhe)權益(yi)情況（包括第三(san)者(zhe)(zhe)對A公司機器設備(bei)享有(you)的使用權、留置權等）。
3．房屋
（1）A公司所(suo)使用房屋的產權證(zheng)；
（2）房屋抵押情況(kuang)說明(ming)、抵押合同及抵押登記證(zheng)明(ming)；和
（3）房屋的租賃(lin)（包(bao)括出租和承租）情況及租賃(lin)合同。
4．土地使用權
（1）A公司(si)使(shi)用(yong)(yong)的國(guo)家劃撥土地的國(guo)有(you)土地使(shi)用(yong)(yong)證；
（2）A公(gong)司使用(yong)(yong)土地(di)(di)的國有(you)土地(di)(di)出讓合同及相(xiang)應的土地(di)(di)使用(yong)(yong)證；和
（3）A公司所(suo)使用土地的抵押情(qing)況說(shuo)明、抵押合同(tong)及抵押登記證(zheng)明。
5．知識產權
（1）專(zhuan)利(li)權證和商標專(zhuan)用權/注(zhu)冊(ce)證；和
（2）專(zhuan)(zhuan)利、商標(biao)、專(zhuan)(zhuan)有技術的使(shi)用許可(ke)協(xie)議（包括(kuo)許可(ke)他人使(shi)用及被他人許可(ke)使(shi)用）。
6．由(you)獨(du)立資產(chan)(chan)評(ping)估機構出具的(de)A公司最近的(de)一次《資產(chan)(chan)評(ping)估報告(gao)》。
六、A公司(si)的重大債權、債務關系
A公司將(jiang)要(yao)履(lv)行(xing)、正在履(lv)行(xing)以及(ji)雖已履(lv)行(xing)完畢但(dan)可能存在潛在糾(jiu)紛(fen)的重(zhong)大合同(tong)、協議或其他有(you)約束力的文件，包(bao)括但(dan)不限于下列文件：
（1）中外合(he)(he)資經營合(he)(he)同、中外合(he)(he)作經營合(he)(he)同；
（2）借款(kuan)合同（包(bao)括(kuo)但(dan)不(bu)限于銀行借款(kuan)合同、外債(zhai)合同）；
（3）抵押(ya)合(he)同(tong)（本清單第五條所述情況除外）、質押(ya)合(he)同(tong)；
（4）A公司出具(ju)的擔保(bao)函(han)、履約保(bao)函(han)及(ji)其(qi)他具(ju)有擔保(bao)性質的承諾；
（5）買賣合同；
（6）技(ji)(ji)術(shu)(shu)合(he)同（包括技(ji)(ji)術(shu)(shu)開發、技(ji)(ji)術(shu)(shu)轉(zhuan)讓(rang)、技(ji)(ji)術(shu)(shu)咨詢和(he)技(ji)(ji)術(shu)(shu)服(fu)務等(deng)合(he)同）；
（7）保險合同；和
（8）其他將要履(lv)行、正在履(lv)行以及(ji)雖已(yi)履(lv)行完畢但可能存在潛在糾紛的(de)重(zhong)大(da)合同、協議或(huo)其他有約(yue)束力的(de)文件。
七、A公司的重大(da)訴(su)訟、仲裁(cai)和行政處罰(fa)
1．A公司尚未了(le)結的(de)重大訴(su)訟、仲裁和行(xing)政(zheng)處罰，包括：
（1）受理案件的(de)法院、仲裁機構(gou)或做出行政處罰的(de)部門；
（2）提起訴訟、仲裁(cai)或做出(chu)行政處罰決定的日期；
（3）訴訟、仲(zhong)裁主(zhu)要當事人和代(dai)理(li)人；
（4）提起訴訟(song)、仲裁或受到行政處罰的原(yuan)因及(ji)爭議事由（簡要說(shuo)明）；
（5）訴訟、仲(zhong)裁可能的(de)裁判(pan)結(jie)果以及已生效法律文書（包括法院判(pan)決(jue)、仲(zhong)裁裁決(jue)、調解書、行政處罰決(jue)定等）的(de)執行情況；和
（6）訴訟、仲裁和行政(zheng)處罰已經(jing)或可(ke)能對A公司業務造成的(de)影響。
2．A公司雖尚未發生但可(ke)以預(yu)見(jian)到的(de)訴(su)訟(song)、仲裁(cai)和行政處罰(fa)（包括但不限于因(yin)環保、知識產(chan)權(quan)、產(chan)品責任等侵(qin)權(quan)可(ke)能導致的(de)訴(su)訟(song)、仲裁(cai)和行政處罰(fa)）。
八、A公(gong)司(si)的稅(shui)收
1．稅務登記證（包括(kuo)國稅和地(di)稅）
2．A公司應繳納的稅種與應執行的稅率
3．A公司依法享有的稅(shui)收優(you)惠（包括稅(shui)費(fei)的減免、返還等）及其依據（包括但不限(xian)于政府批文(wen)）
4．A公司欠稅情況說(shuo)明(ming)（包括欠稅金額(e)、時間、原(yuan)因以及(ji)可能由此受到的處罰）
5．A公司(si)依法(fa)納稅(shui)的證明(ming)（如稅(shui)務部門出具(ju)的完(wan)稅(shui)證明(ming)）
××××律師(shi)事務所
______年(nian)______月______日
說明：
1．若所列事項貴公司尚未涉及(ji)或(huo)不(bu)適合或(huo)暫(zan)不(bu)能提(ti)供，請予簡要(yao)說明(ming)；
2．本清單(dan)內容只是初步調(diao)查文件(jian)，本所(suo)將視(shi)工作(zuo)需要進行調(diao)整或隨工作(zuo)進度(du)提出后續調(diao)查清單(dan)；
3．貴公司(si)認為重要的而本調查清單(dan)未包括的內容請附于貴公司(si)所提供(gong)資料之后；
4．貴(gui)公司若有任何疑問，請(qing)隨時與本所聯系。
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