致： 公(gong)司
根據 律師事務所（下簡稱“本(ben)所”）與 公司（下簡稱(cheng)“A公(gong)司(si)”或(huo)“貴公(gong)司(si)”）簽(qian)訂的《債轉股(gu)法律(lv)業務委托合同》，基于(yu)對(dui)貴公(gong)司(si)債權轉股(gu)權事(shi)宜進行盡職調(diao)查(cha)并(bing)出具相(xiang)關法律(lv)意見的需要，本所特請貴公(gong)司(si)盡快提供(gong)下列文件和(he)資(zi)料。
貴公司應保證所提(ti)交(jiao)(jiao)的(de)文件(jian)(jian)或資料(liao)及(ji)其內(nei)容是真(zhen)實、準確的(de)，無虛假成分(fen)或重(zhong)大遺漏(lou)。文件(jian)(jian)或資料(liao)應為(wei)原(yuan)(yuan)件(jian)(jian)，如(ru)確系不能(neng)提(ti)交(jiao)(jiao)原(yuan)(yuan)件(jian)(jian)，則(ze)應提(ti)交(jiao)(jiao)副(fu)本或復印件(jian)(jian)，并確保副(fu)本或復印件(jian)(jian)與原(yuan)(yuan)件(jian)(jian)的(de)一(yi)致性。
一、A公司的設立文件(jian)
1．A公司設立時的政府批(pi)文、A公(gong)司章程(cheng)（包括所有修改文本(ben)）、A公司營業執照（設立時的及(ji)現(xian)行有效的）；和
2．A公司下屬所有子(zi)公司、分公司的設(she)立(li)文件，包括(kuo)但不限于股東協議、章程、政府批文和營業執照。
二、A公司的業務
1．A公司(si)正在或計劃進行的投資項(xiang)(xiang)目、基本建設項(xiang)(xiang)目和技(ji)術改造項(xiang)(xiang)目情(qing)況說明以及相(xiang)關政府批(pi)文；
2．政府根據國家法律、法規、政策(ce)對A公司(si)的(de)生產(chan)經營(ying)條(tiao)件（如原料與(yu)能(neng)源的(de)供應及(ji)(ji)價格、產(chan)品(pin)或服務的(de)銷售及(ji)(ji)價格、稅收、員工的(de)聘用及(ji)(ji)工資水(shui)平(ping)、產(chan)品(pin)或業(ye)務的(de)專營(ying)與(yu)壟(long)斷(duan)等方(fang)面）所(suo)給予的(de)任何限制或優惠及(ji)(ji)相關政(zheng)府(fu)批文。
三、A公司高級管(guan)理人(ren)員(yuan)簡介(jie)
四、A公司的財務文件
1．A公司(si)設立時(shi)的《驗(yan)資報(bao)告》；和
2．經獨立審計機構審計的A公司(si)最近一個會(hui)計年度的《資(zi)產負債表(biao)》、《利潤(run)表(biao)》、《現金流量(liang)表(biao)》、各種附表(biao)以及附注說明。
五、A公(gong)司的資(zi)產
1．A公(gong)司資產清單
2．機器(qi)設備
（1）設備(bei)購買合同；
（2）設備付款情(qing)況（包括但不限于(yu)購貨發(fa)票）；
（3）設備(bei)抵(di)押(ya)(ya)情況說明(ming)、抵(di)押(ya)(ya)合(he)同及(ji)抵(di)押(ya)(ya)登記證明(ming)；
（4）設(she)備租賃情況(kuang)及租賃合同；和
（5）第(di)(di)三者權益情況(kuang)（包括第(di)(di)三者對A公(gong)司機器設備享(xiang)有的使用權、留置權等）。
3．房屋(wu)
（1）A公司所使用房屋的產權證；
（2）房屋抵(di)押(ya)情況說明(ming)、抵(di)押(ya)合同及抵(di)押(ya)登記證明(ming)；和
（3）房屋的租(zu)(zu)賃(lin)（包括出租(zu)(zu)和承(cheng)租(zu)(zu)）情況及租(zu)(zu)賃(lin)合同(tong)。
4．土地(di)使用權
（1）A公司使用的(de)國(guo)家劃撥土地的(de)國(guo)有土地使用證；
（2）A公司使用土(tu)地(di)的國有土(tu)地(di)出(chu)讓合同及相(xiang)應(ying)的土(tu)地(di)使用證；和
（3）A公司所使用土地的抵押(ya)情況說明(ming)、抵押(ya)合(he)同及抵押(ya)登記證明(ming)。
5．知識產權
（1）專利權證和商標專用(yong)權/注冊證(zheng)；和
（2）專利、商標、專有(you)技(ji)術的使(shi)(shi)用(yong)許(xu)(xu)可(ke)協議（包括許(xu)(xu)可(ke)他人使(shi)(shi)用(yong)及被他人許(xu)(xu)可(ke)使(shi)(shi)用(yong)）。
6．由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告(gao)》。
六、A公司的重(zhong)大債(zhai)權、債(zhai)務關(guan)系
A公司將要履(lv)行、正在(zai)(zai)履(lv)行以及雖已履(lv)行完畢但(dan)可能存在(zai)(zai)潛在(zai)(zai)糾(jiu)紛的重大合(he)同、協議或其他有約(yue)束(shu)力(li)的文件，包括但(dan)不限于下列文件：
（1）中外合資經營合同(tong)、中外合作(zuo)經營合同(tong)；
（2）借款合同(tong)（包(bao)括但(dan)不(bu)限于銀行(xing)借款合同(tong)、外(wai)債合同(tong)）；
（3）抵押合(he)同(tong)（本(ben)清單第五(wu)條所述情況除外）、質押合(he)同(tong)；
（4）A公(gong)司出具的(de)擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的(de)承諾；
（5）買(mai)賣合同；
（6）技術(shu)合(he)同（包括技術(shu)開(kai)發(fa)、技術(shu)轉讓、技術(shu)咨詢和(he)技術(shu)服(fu)務等合(he)同）；
（7）保險(xian)合同；和
（8）其他將要履(lv)行(xing)、正(zheng)在履(lv)行(xing)以及雖(sui)已履(lv)行(xing)完(wan)畢但可能存在潛在糾紛的(de)重大(da)合(he)同、協議或其他有約束(shu)力的(de)文件(jian)。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰(fa)
1．A公司尚未(wei)了結的重大訴(su)訟(song)、仲裁(cai)和行政處罰，包括(kuo)：
（1）受理案件的法院、仲(zhong)裁機構(gou)或做出行(xing)政處(chu)罰的部門；
（2）提起(qi)訴訟、仲裁或做出行政(zheng)處罰決定的日期；
（3）訴訟、仲(zhong)裁主要(yao)當事(shi)人(ren)和代理人(ren)；
（4）提起訴訟、仲(zhong)裁或(huo)受到行政處罰的原因及爭(zheng)議事由（簡要(yao)說明）；
（5）訴訟、仲裁可能的裁判(pan)結果以及已(yi)生效(xiao)法律(lv)文書(shu)（包括(kuo)法院判(pan)決(jue)、仲裁裁決(jue)、調解書(shu)、行(xing)政處罰決(jue)定等）的執(zhi)行(xing)情況(kuang)；和
（6）訴訟、仲裁和行政處罰已經或可(ke)能對A公司業務造成的影(ying)響。
2．A公司雖尚未發(fa)生(sheng)但(dan)可以預見到的訴訟、仲裁(cai)和行政處罰(fa)(fa)（包(bao)括但(dan)不限于因環保、知識產(chan)權(quan)、產(chan)品責任等侵權(quan)可能導致的訴訟、仲裁(cai)和行政處罰(fa)(fa)）。
八、A公司的稅(shui)收(shou)
1．稅(shui)務登(deng)記證（包括國稅(shui)和地稅(shui)）
2．A公司應(ying)繳納的(de)稅種與應(ying)執行(xing)的(de)稅率
3．A公司依(yi)法(fa)享有(you)的稅收優惠（包(bao)括稅費的減免、返還等）及(ji)其依(yi)據（包(bao)括但不限于政府批文）
4．A公司欠稅情況說明（包括欠稅金額、時間、原因以(yi)及可(ke)能(neng)由此受到的(de)處罰）
5．A公司(si)依法納稅的證(zheng)明（如稅務(wu)部門(men)出具的完稅證(zheng)明）
律師事(shi)務所
______年_____月_____日
附：
1．若(ruo)所列事項貴(gui)公司尚未涉及(ji)或不(bu)適合或暫不(bu)能提(ti)供，請(qing)予簡要說明；
2．本(ben)清單(dan)內(nei)容只是初步調(diao)查(cha)文件(jian)，本(ben)所將視(shi)工作需(xu)要進行(xing)調(diao)整或隨工作進度提(ti)出后(hou)續(xu)調(diao)查(cha)清單(dan)；
3．貴公司認為重要(yao)的而(er)本調查清單未(wei)包(bao)括(kuo)的內容請附于貴公司所(suo)提供(gong)資料之后 ；
4．貴公司若有任何(he)疑問(wen)，請隨時與本所聯系。
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