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《關于在裁判文書中如何表述修正前后刑法條文的批復》的理解與適用

//cciia.org.cn　 2012-5-30 8:56:44　 來源：人民法(fa)院(yuan)報

  規范、統一文書表述 保障當事人訴訟權利

  胡云騰 周加海 喻海松
 

  為(wei)規范、統一裁判文書(shu)(shu)中(zhong)所(suo)引用的修正(zheng)前后刑(xing)法(fa)條(tiao)文的表述，最高人民法(fa)院發布(bu)了(le)《關于(yu)在裁判文書(shu)(shu)中(zhong)如(ru)何表述修正(zheng)前后刑(xing)法(fa)條(tiao)文的批(pi)(pi)復(fu)》（法(fa)釋〔2012〕7號，以下簡(jian)稱《批(pi)(pi)復(fu)》），自2012年6月1日起施行(xing)。為(wei)便于(yu)司法(fa)實踐中(zhong)正(zheng)確理解和(he)適用，現就《批(pi)(pi)復(fu)》的制定背景及經過、主要內容(rong)介紹如(ru)下。

  一、《批復》的起草背景及過程(cheng)

  最高人(ren)民法(fa)(fa)(fa)(fa)院(yuan)分別于(yu)1997年(nian)和(he)(he)(he)2007年(nian)發布了《關于(yu)在裁(cai)判(pan)文書(shu)中(zhong)(zhong)如何引(yin)用(yong)修訂前(qian)、后(hou)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)名稱(cheng)的(de)通知》（法(fa)(fa)(fa)(fa)〔1997〕192號(hao)(hao)）、《關于(yu)在裁(cai)判(pan)文書(shu)中(zhong)(zhong)如何引(yin)用(yong)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)修正案(an)的(de)批復(fu)》（法(fa)(fa)(fa)(fa)釋(shi)〔2007〕7號(hao)(hao)），規(gui)定對(dui)1997年(nian)3月14日(ri)第(di)八屆全國(guo)人(ren)民代(dai)表大(da)(da)會(hui)第(di)五次會(hui)議修訂后(hou)的(de)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)一律稱(cheng)“《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)》”；在裁(cai)判(pan)文書(shu)中(zhong)(zhong)適用(yong)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)修正案(an)的(de)規(gui)定時，應當直接引(yin)用(yong)修正后(hou)的(de)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)條文，表述為“《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)×××條的(de)規(gui)定”，或者“《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)×××條之(zhi)×的(de)規(gui)定”；對(dui)1997年(nian)3月14日(ri)第(di)八屆全國(guo)人(ren)民代(dai)表大(da)(da)會(hui)第(di)五次會(hui)議修訂前(qian)的(de)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)一律稱(cheng)“1979年(nian)《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)》”。

  隨著時間推移，法(fa)(fa)(fa)〔1997〕192號(hao)通(tong)知、法(fa)(fa)(fa)釋(shi)(shi)〔2007〕7號(hao)批(pi)復(fu)已不(bu)能(neng)完全(quan)適(shi)應(ying)司法(fa)(fa)(fa)實(shi)踐需要(yao)。主要(yao)體現在(zai)：1997年修(xiu)(xiu)訂的(de)(de)(de)(de)刑(xing)法(fa)(fa)(fa)通(tong)過后(hou)(hou)，立法(fa)(fa)(fa)機(ji)關又通(tong)過一個決(jue)定、八部(bu)修(xiu)(xiu)正(zheng)案對其作(zuo)了幅度不(bu)小的(de)(de)(de)(de)修(xiu)(xiu)正(zheng)，有些條文甚(shen)至經過兩(liang)次(ci)以上修(xiu)(xiu)正(zheng)。為“從舊兼(jian)從輕”的(de)(de)(de)(de)刑(xing)法(fa)(fa)(fa)溯(su)及(ji)力原則所(suo)決(jue)定，裁判(pan)文書確(que)定適(shi)用的(de)(de)(de)(de)既可能(neng)是修(xiu)(xiu)正(zheng)前刑(xing)法(fa)(fa)(fa)，也可能(neng)是修(xiu)(xiu)正(zheng)后(hou)(hou)刑(xing)法(fa)(fa)(fa)，還有可能(neng)是“中間法(fa)(fa)(fa)”。而按照法(fa)(fa)(fa)〔1997〕192號(hao)通(tong)知、法(fa)(fa)(fa)釋(shi)(shi)〔2007〕7號(hao)批(pi)復(fu)的(de)(de)(de)(de)規定，如(ru)引用的(de)(de)(de)(de)是1997年修(xiu)(xiu)訂后(hou)(hou)的(de)(de)(de)(de)刑(xing)法(fa)(fa)(fa)，無論(lun)何種情況，一律(lv)表述為“《中華人民共和國刑(xing)法(fa)(fa)(fa)》”。這(zhe)樣，就無法(fa)(fa)(fa)從名(ming)稱(cheng)上直(zhi)觀地反映裁判(pan)所(suo)適(shi)用、據以定罪(zui)量刑(xing)的(de)(de)(de)(de)究竟是哪一刑(xing)法(fa)(fa)(fa)條文，既影(ying)響(xiang)(xiang)裁判(pan)文書說理，也影(ying)響(xiang)(xiang)控辯雙方對上訴權(quan)、申訴權(quan)、抗訴權(quan)的(de)(de)(de)(de)行(xing)使，影(ying)響(xiang)(xiang)對其訴訟權(quan)利的(de)(de)(de)(de)保障(zhang)。

  鑒此(ci)，為規范、統一裁判(pan)文書表述，最高(gao)人民法院根據部分地方(fang)法院的請(qing)示，啟動了(le)(le)本(ben)批復(fu)的制定工作。最高(gao)人民法院研(yan)究室以法〔1997〕192號通知、法釋〔2007〕7號批復(fu)為基礎，根據法律修改(gai)情況，起草出(chu)了(le)(le)批復(fu)稿(gao)。后經(jing)廣泛征求(qiu)各(ge)方(fang)面意見。經(jing)認真修改(gai)完善，形(xing)成了(le)(le)《批復(fu)》（送審稿(gao)），于2012年(nian)2月20日由最高(gao)人民法院審判(pan)委員會第(di)1542次會議通過，自2012年(nian)6月1日起施行。

  二(er)、《批復(fu)》的主(zhu)要內容

  《批復》共四個條文(wen)，對在(zai)裁判文(wen)書中引用(yong)1997年(nian)3月14日八屆全國(guo)人大五次會議修訂前、后的(de)刑法條文(wen)、單行刑法條文(wen)如何具體(ti)表述(shu)問題作出了明(ming)確規(gui)定。

  （一）引(yin)用1997年3月14日八屆全國人大五次會議修訂(ding)的(de)刑法條文的(de)表述問題(ti)

  《批復》第(di)(di)一條明(ming)確了在裁判(pan)文書中引用1997年3月14日第(di)(di)八(ba)屆全國(guo)人民(min)代(dai)表大會第(di)(di)五次會議修(xiu)訂的刑法條文如何表述(shu)的問(wen)題。對于此種(zhong)情形，應(ying)當區分(fen)(fen)三種(zhong)情況分(fen)(fen)別表述(shu)：

  1.有關刑法條文在(zai)1997年10月1日后未經(jing)修正，或者經(jing)過修正，但(dan)引用的是現行有效條文，表述為“《中華人民共和國刑法》第××條”。

  例如(ru)，刑(xing)法(fa)第(di)二(er)(er)(er)百六十(shi)(shi)(shi)三條(tiao)（搶劫罪(zui)）在1997年10月1日后(hou)未經(jing)修(xiu)正，故引(yin)用該條(tiao)文(wen)的，應當表(biao)述為“《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)刑(xing)法(fa)》第(di)二(er)(er)(er)百六十(shi)(shi)(shi)三條(tiao)”；又如(ru)，刑(xing)法(fa)第(di)二(er)(er)(er)百六十(shi)(shi)(shi)四條(tiao)（盜(dao)竊罪(zui)）經(jing)2011年2月25日《刑(xing)法(fa)修(xiu)正案(an)（八）》修(xiu)正，如(ru)根據(ju)案(an)件(jian)情(qing)況和(he)(he)從舊(jiu)兼(jian)從輕原則，對被告人(ren)應適用修(xiu)正后(hou)即現行有效刑(xing)法(fa)條(tiao)文(wen)的，也應表(biao)述為“《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)刑(xing)法(fa)》第(di)二(er)(er)(er)百六十(shi)(shi)(shi)四條(tiao)”。

  有(you)關刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)條(tiao)文在1997年(nian)10月1日后(hou)(hou)(hou)如未經(jing)(jing)修(xiu)正，引(yin)(yin)用(yong)(yong)時應(ying)表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)“《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)××條(tiao)”，對此(ci)不存在認識分(fen)歧。但對有(you)關刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)條(tiao)文在1997年(nian)10月1日后(hou)(hou)(hou)經(jing)(jing)過(guo)修(xiu)正，而(er)(er)引(yin)(yin)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)現(xian)行有(you)效條(tiao)文的(de)(de)(de)(de)，應(ying)當如何表(biao)(biao)述(shu)，在《批(pi)復》起草過(guo)程中(zhong)曾有(you)不同(tong)意見(jian)。有(you)一(yi)種(zhong)(zhong)(zhong)意見(jian)認為(wei)(wei)(wei)(wei)，為(wei)(wei)(wei)(wei)明確起見(jian)，此(ci)種(zhong)(zhong)(zhong)情形下(xia)(xia)，應(ying)表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)“經(jing)(jing)××××年(nian)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)修(xiu)正案(an)（×）》修(xiu)正的(de)(de)(de)(de)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)××條(tiao)”。經(jing)(jing)研究，沒(mei)有(you)采納(na)這一(yi)意見(jian)，主要(yao)(yao)是(shi)(shi)考慮：從便利司法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)實踐出發(fa)，對有(you)關刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)條(tiao)文的(de)(de)(de)(de)表(biao)(biao)述(shu)應(ying)盡可能簡(jian)潔(jie)。而(er)(er)絕大多數(shu)案(an)件(jian)、常(chang)態案(an)件(jian)無疑是(shi)(shi)要(yao)(yao)適(shi)用(yong)(yong)現(xian)行有(you)效的(de)(de)(de)(de)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)條(tiao)文，因(yin)(yin)此(ci)，如有(you)關條(tiao)文在1997年(nian)10月1日后(hou)(hou)(hou)經(jing)(jing)過(guo)修(xiu)正，而(er)(er)引(yin)(yin)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)現(xian)行有(you)效條(tiao)文的(de)(de)(de)(de)，表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)“《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)××條(tiao)”，最(zui)為(wei)(wei)(wei)(wei)簡(jian)潔(jie)、可取。相反，如規定此(ci)種(zhong)(zhong)(zhong)情形下(xia)(xia)要(yao)(yao)表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)“經(jing)(jing)××××年(nian)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)修(xiu)正案(an)（×）》修(xiu)正的(de)(de)(de)(de)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》第(di)××條(tiao)”，在新(xin)舊(jiu)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)銜(xian)接的(de)(de)(de)(de)短暫過(guo)渡期過(guo)去(qu)后(hou)(hou)(hou)仍一(yi)直(zhi)要(yao)(yao)沿(yan)用(yong)(yong)這樣表(biao)(biao)述(shu)，顯然失之繁瑣；此(ci)外，按此(ci)種(zhong)(zhong)(zhong)表(biao)(biao)述(shu)，如引(yin)(yin)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)修(xiu)正前刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，直(zhi)接表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》不合(he)適(shi)，因(yin)(yin)易讓人(ren)誤解為(wei)(wei)(wei)(wei)是(shi)(shi)現(xian)行刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)；表(biao)(biao)述(shu)為(wei)(wei)(wei)(wei)“經(jing)(jing)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)修(xiu)正案(an)（×）》修(xiu)正前的(de)(de)(de)(de)《中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和(he)(he)(he)(he)(he)國(guo)刑(xing)(xing)(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》”同(tong)樣也很繁瑣。

  2.有關刑法(fa)條(tiao)文在1997年(nian)10月1日后(hou)經(jing)過修(xiu)正(zheng)，引用(yong)修(xiu)正(zheng)前的(de)條(tiao)文，表(biao)述為“1997年(nian)修(xiu)訂的(de)《中華(hua)人(ren)民共和國刑法(fa)》第(di)××條(tiao)”。

  例如，刑法(fa)(fa)(fa)第六十五條（一(yi)(yi)(yi)般累犯(fan)）曾經2011年2月25日《刑法(fa)(fa)(fa)修(xiu)(xiu)正(zheng)案(an)（八）》修(xiu)(xiu)正(zheng)，如根據(ju)案(an)件情(qing)況(kuang)和(he)從舊兼從輕原(yuan)則，對(dui)被告(gao)(gao)人(ren)應(ying)(ying)適(shi)用修(xiu)(xiu)正(zheng)前刑法(fa)(fa)(fa)條文的，則應(ying)(ying)表述為“1997年修(xiu)(xiu)訂的《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和(he)國刑法(fa)(fa)(fa)》第六十五條”。再(zai)如，刑法(fa)(fa)(fa)第一(yi)(yi)(yi)百九十一(yi)(yi)(yi)條（洗錢罪）曾經2001年12月29日《刑法(fa)(fa)(fa)修(xiu)(xiu)正(zheng)案(an)（三）》、2006年6月29日《刑法(fa)(fa)(fa)修(xiu)(xiu)正(zheng)案(an)（六）》兩(liang)(liang)次(ci)修(xiu)(xiu)正(zheng)，如根據(ju)案(an)件情(qing)況(kuang)和(he)從舊兼從輕原(yuan)則，對(dui)被告(gao)(gao)人(ren)應(ying)(ying)適(shi)用兩(liang)(liang)次(ci)修(xiu)(xiu)正(zheng)前，即1997年修(xiu)(xiu)訂刑法(fa)(fa)(fa)時規(gui)定的第一(yi)(yi)(yi)百九十一(yi)(yi)(yi)條的，也應(ying)(ying)表述為“1997年修(xiu)(xiu)訂的《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和(he)國刑法(fa)(fa)(fa)》第一(yi)(yi)(yi)百九十一(yi)(yi)(yi)條”。

  3.有關刑(xing)法條(tiao)文在1997年(nian)10月1日后(hou)經兩(liang)次以上修正，引(yin)用經修正、且(qie)為(wei)最后(hou)一次修正前的條(tiao)文，表(biao)述為(wei)“經××××年(nian)《中(zhong)華人(ren)民(min)共和國刑(xing)法修正案（×）》修正的《中(zhong)華人(ren)民(min)共和國刑(xing)法》第××條(tiao)”。

  例如(ru)，刑(xing)法第(di)(di)二(er)百(bai)二(er)十五(wu)條（非法經(jing)(jing)營罪）曾經(jing)(jing)1999年(nian)12月(yue)25日《刑(xing)法修正(zheng)(zheng)案(an)》、2009年(nian)2月(yue)28日《刑(xing)法修正(zheng)(zheng)案(an)（七(qi)）》兩次(ci)修正(zheng)(zheng)，如(ru)根據案(an)件情(qing)況(kuang)和從舊兼從輕原則，對被告人(ren)應適用(yong)經(jing)(jing)1999年(nian)《刑(xing)法修正(zheng)(zheng)案(an)》修正(zheng)(zheng)后的刑(xing)法第(di)(di)二(er)百(bai)二(er)十五(wu)條的，則應表(biao)述為“經(jing)(jing)1999年(nian)《中華人(ren)民共和國(guo)刑(xing)法修正(zheng)(zheng)案(an)》修正(zheng)(zheng)的《中華人(ren)民共和國(guo)刑(xing)法》第(di)(di)二(er)百(bai)二(er)十五(wu)條”。

  需要說明的是，截至目(mu)前，有關(guan)刑(xing)法條(tiao)文在1997年10月1日后經兩次以上修(xiu)正的只有7個條(tiao)文，因此，按(an)此種方式表述(shu)的應該極少。

  （二）引用1997年3月14日八(ba)屆全國人大(da)五次會議修訂前(qian)刑法條文的表述(shu)問題

  《批(pi)復》第二條(tiao)明確了在裁(cai)判文書中(zhong)如何表(biao)述所(suo)引用的(de)1997年3月14日第八(ba)屆(jie)全國(guo)人民代表(biao)大會(hui)第五次會(hui)議修訂前(qian)的(de)刑(xing)法(fa)條(tiao)文的(de)問題(ti)。《批(pi)復》沿用法(fa)〔1997〕192號通知(zhi)的(de)規(gui)定，對此種情(qing)形應表(biao)述為“1979年《中(zhong)華人民共和國(guo)刑(xing)法(fa)》第××條(tiao)”。

  （三）引用單行刑(xing)法(fa)條文(wen)的表述問題(ti)

  在1997年(nian)3月(yue)14日第八屆全(quan)國(guo)人民代表大會(hui)第五次會(hui)議修訂刑(xing)法(fa)(fa)(fa)前，單(dan)行刑(xing)法(fa)(fa)(fa)大量存在，包括條(tiao)(tiao)(tiao)例、補充規(gui)定(ding)和(he)(he)決(jue)定(ding)；1997年(nian)修訂刑(xing)法(fa)(fa)(fa)通過后，全(quan)國(guo)人大常委會(hui)也曾制定(ding)《關(guan)于懲(cheng)治騙購(gou)外(wai)匯(hui)、逃匯(hui)和(he)(he)非(fei)法(fa)(fa)(fa)買賣外(wai)匯(hui)犯罪的(de)決(jue)定(ding)》等單(dan)行刑(xing)法(fa)(fa)(fa)。在司法(fa)(fa)(fa)實踐(jian)中，少數案件(jian)存在適用單(dan)行刑(xing)法(fa)(fa)(fa)的(de)可能(neng)。鑒此(ci)，《批復》第三(san)條(tiao)(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)，根(gen)據(ju)案件(jian)情(qing)況，裁判文(wen)(wen)書引(yin)用有關(guan)單(dan)行刑(xing)法(fa)(fa)(fa)條(tiao)(tiao)(tiao)文(wen)(wen)，應(ying)當(dang)直接引(yin)用相(xiang)應(ying)該條(tiao)(tiao)(tiao)例、補充規(gui)定(ding)或者決(jue)定(ding)的(de)具體條(tiao)(tiao)(tiao)款。

  （四）法(fa)〔1997〕192號(hao)通知、法(fa)釋〔2007〕7號(hao)批復的效力問(wen)題

  鑒于《批復》已對(dui)在(zai)裁判文書(shu)中(zhong)如(ru)(ru)何表述修正(zheng)前后(hou)刑法條文問題作出了新的規定，《批復》第四條明(ming)確規定《最(zui)(zui)高人民法院關于在(zai)裁判文書(shu)中(zhong)如(ru)(ru)何引用(yong)(yong)修訂前、后(hou)刑法名稱的通知》（法〔1997〕192號）、《最(zui)(zui)高人民法院關于在(zai)裁判文書(shu)中(zhong)如(ru)(ru)何引用(yong)(yong)刑法修正(zheng)案的批復》（法釋〔2007〕7號）不再適用(yong)(yong)。

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