cciia.org.cn 2021-6-2 11:03:28 法(fa)治(zhi)日報——法(fa)制網
□ 杜磊
5月30日，由中國人民大學律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)業務研(yan)究所(suo)主辦，北京德恒(heng)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)事(shi)務所(suo)、東衛律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)事(shi)務所(suo)、星來(lai)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)事(shi)務所(suo)、周泰律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)事(shi)務所(suo)協辦的(de)“企業合(he)(he)規(gui)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)業務的(de)探(tan)索與(yu)(yu)發(fa)展”研(yan)討會在(zai)京成功舉(ju)辦，來(lai)自學界、檢察機關、律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)界以及企業界的(de)代表，圍繞(rao)“企業合(he)(he)規(gui)體系的(de)建立與(yu)(yu)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)參(can)與(yu)(yu)”“企業行(xing)政監管激勵與(yu)(yu)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)參(can)與(yu)(yu)”“企業合(he)(he)規(gui)不(bu)起訴與(yu)(yu)律(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)(shi)辯護”等議題(ti)展開深入交(jiao)流。
中國(guo)(guo)刑事(shi)(shi)訴(su)訟法(fa)(fa)學(xue)研(yan)究會常務(wu)副會長、中國(guo)(guo)人(ren)民大學(xue)律師(shi)業(ye)(ye)務(wu)研(yan)究所(suo)所(suo)長陳衛(wei)東教授(shou)指出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)承擔著(zhu)“中和(he)犯(fan)(fan)罪(zui)”的(de)(de)(de)(de)重(zhong)任。從實體法(fa)(fa)視(shi)角看，事(shi)(shi)先有效的(de)(de)(de)(de)刑事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)可(ke)以(yi)切斷企(qi)(qi)業(ye)(ye)和(he)員工犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)(de)(de)(de)聯系，只要(yao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)成(cheng)員的(de)(de)(de)(de)決策(ce)和(he)行動超出了(le)企(qi)(qi)業(ye)(ye)授(shou)權(quan)范圍或企(qi)(qi)業(ye)(ye)合(he)規(gui)(gui)要(yao)求，就不能歸結為(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)意志和(he)行為(wei)，可(ke)以(yi)考慮把事(shi)(shi)先有效的(de)(de)(de)(de)刑事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)列為(wei)阻卻(que)單(dan)位犯(fan)(fan)罪(zui)成(cheng)立(li)的(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)定事(shi)(shi)由。從程序法(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)視(shi)角看，我國(guo)(guo)尚未(wei)(wei)建立(li)真(zhen)正的(de)(de)(de)(de)合(he)規(gui)(gui)不起訴(su)制度(du)，刑事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)和(he)不起訴(su)之間并未(wei)(wei)形成(cheng)“附條件關系”，未(wei)(wei)來有必(bi)要(yao)以(yi)立(li)法(fa)(fa)機關授(shou)權(quan)的(de)(de)(de)(de)方(fang)式將附條件不起訴(su)的(de)(de)(de)(de)適用對象從未(wei)(wei)成(cheng)年(nian)人(ren)犯(fan)(fan)罪(zui)領域擴展至企(qi)(qi)業(ye)(ye)犯(fan)(fan)罪(zui)領域。
最(zui)高(gao)人民檢察院法(fa)(fa)(fa)律(lv)政策研究室主任高(gao)景峰從檢察機關(guan)和企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)關(guan)系(xi)、試點過(guo)程中(zhong)需要解決(jue)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)、下(xia)一(yi)步改(gai)革方(fang)(fang)向(xiang)三方(fang)(fang)面提出了(le)五點意見。第一(yi)，檢察機關(guan)推(tui)(tui)進(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)仍(reng)然(ran)是以專項合(he)(he)(he)(he)規(gui)為主，與(yu)其他相(xiang)關(guan)部門主導(dao)的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規(gui)和企業自身(shen)進(jin)(jin)(jin)行的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規(gui)有(you)(you)較大區別；第二(er)(er)，檢察機關(guan)促(cu)(cu)進(jin)(jin)(jin)企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)的(de)(de)(de)(de)一(yi)個重要手段就是，立足(zu)司法(fa)(fa)(fa)辦(ban)(ban)案(an)和法(fa)(fa)(fa)律(lv)監督職(zhi)能，通過(guo)檢察建(jian)議(yi)(yi)方(fang)(fang)式促(cu)(cu)進(jin)(jin)(jin)企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)；第三，要完善辦(ban)(ban)理企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)案(an)件的(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)式方(fang)(fang)法(fa)(fa)(fa)，可以在(zai)對(dui)涉企業犯罪案(an)件的(de)(de)(de)(de)批捕、變更強(qiang)制措(cuo)(cuo)施(shi)、提出量刑(xing)建(jian)議(yi)(yi)等(deng)(deng)環節均(jun)積極探索促(cu)(cu)進(jin)(jin)(jin)企業合(he)(he)(he)(he)規(gui)；第四(si)，著(zhu)力(li)解決(jue)法(fa)(fa)(fa)定(ding)辦(ban)(ban)案(an)期限與(yu)考察期限的(de)(de)(de)(de)沖突問(wen)題(ti)。一(yi)是在(zai)批捕階段，可以采(cai)取適用取保候審等(deng)(deng)非羈押性措(cuo)(cuo)施(shi)、捕后變更強(qiang)制措(cuo)(cuo)施(shi)等(deng)(deng)方(fang)(fang)式解決(jue)這些(xie)問(wen)題(ti)。二(er)(er)是對(dui)于確有(you)(you)起(qi)(qi)訴必要的(de)(de)(de)(de)案(an)件，在(zai)起(qi)(qi)訴之(zhi)后，通過(guo)提出寬緩(huan)量刑(xing)建(jian)議(yi)(yi)方(fang)(fang)式繼續對(dui)企業進(jin)(jin)(jin)行激勵，促(cu)(cu)推(tui)(tui)企業進(jin)(jin)(jin)行合(he)(he)(he)(he)規(gui)整改(gai)；第五，下(xia)一(yi)步對(dui)不(bu)犯罪但違法(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)企業，在(zai)適用絕(jue)對(dui)不(bu)訴的(de)(de)(de)(de)同(tong)時，可以要求(qiu)進(jin)(jin)(jin)行合(he)(he)(he)(he)規(gui)整改(gai)。
中國(guo)(guo)人(ren)民(min)大學法學院教授、博士生(sheng)導師(shi)(shi)魏曉娜(na)主持了第(di)一單元(yuan)“企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)的(de)(de)建(jian)立與(yu)(yu)律師(shi)(shi)參與(yu)(yu)”的(de)(de)討論。周治成先生(sheng)指(zhi)(zhi)出(chu)，市場(chang)上流行(xing)(xing)的(de)(de)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)和合(he)(he)(he)規(gui)(gui)計劃其實(shi)不(bu)完全相同(tong)，而(er)(er)且，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)不(bu)是(shi)可復(fu)制的(de)(de)標(biao)準化產(chan)品而(er)(er)是(shi)定制化產(chan)品。莊(zhuang)燕君律師(shi)(shi)指(zhi)(zhi)出(chu)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)的(de)(de)原動力并非社(she)會道德(de)，而(er)(er)是(shi)與(yu)(yu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)利益權衡(heng)以及(ji)職業(ye)(ye)(ye)經理人(ren)規(gui)(gui)避風險(xian)的(de)(de)主觀意愿相關(guan)。而(er)(er)且，國(guo)(guo)企(qi)(qi)、外企(qi)(qi)、大型民(min)企(qi)(qi)、新創小型民(min)企(qi)(qi)在合(he)(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)搭建(jian)方面(mian)應(ying)存在差異化。王(wang)唯寧律師(shi)(shi)指(zhi)(zhi)出(chu)，刑(xing)事律師(shi)(shi)具備(bei)展開合(he)(he)(he)規(gui)(gui)業(ye)(ye)(ye)務的(de)(de)天然優勢，但也要(yao)注意對因商業(ye)(ye)(ye)模式及(ji)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)知識的(de)(de)相對陌生(sheng)帶來的(de)(de)潛在劣勢方面(mian)進行(xing)(xing)增量(liang)。中國(guo)(guo)人(ren)民(min)大學法學院教授、博士生(sheng)導師(shi)(shi)劉俊海指(zhi)(zhi)出(chu)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)要(yao)牢固樹立企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)的(de)(de)價值觀，要(yao)將(jiang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)由業(ye)(ye)(ye)務升(sheng)華為信仰，要(yao)為企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)量(liang)身定制合(he)(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)，應(ying)重點關(guan)注實(shi)際(ji)控制人(ren)的(de)(de)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)問(wen)題，盡量(liang)將(jiang)其納入合(he)(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)。此(ci)外，必(bi)須給(gei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)員工配套(tao)制作書面(mian)操作指(zhi)(zhi)南，加(jia)大企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部合(he)(he)(he)規(gui)(gui)體(ti)(ti)系(xi)(xi)(xi)教育以及(ji)引(yin)入第(di)三(san)方機構監督檢查。
中國(guo)(guo)人民(min)大(da)學(xue)律師(shi)業(ye)務研究(jiu)所(suo)副所(suo)長王(wang)兆峰律師(shi)主持了第二(er)單元“企(qi)(qi)業(ye)行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)激(ji)勵(li)與(yu)律師(shi)參(can)與(yu)”的(de)(de)討(tao)論。錢列陽律師(shi)指(zhi)出(chu)，目前尚沒(mei)有(you)(you)針對(dui)不同行(xing)業(ye)、企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)合(he)規(gui)(gui)(gui)標(biao)準(zhun)(zhun)，給刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)律師(shi)帶來(lai)了風險。陳(chen)雄飛律師(shi)指(zhi)出(chu)，企(qi)(qi)業(ye)合(he)規(gui)(gui)(gui)面(mian)臨的(de)(de)最大(da)問題(ti)(ti)是(shi)，刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)領域(yu)只有(you)(you)禁止性(xing)規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，沒(mei)有(you)(you)明(ming)確、細化的(de)(de)“規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)動作”，構建(jian)中國(guo)(guo)的(de)(de)刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)(gui)必須(xu)要補上這個短(duan)板。趙運恒律師(shi)指(zhi)出(chu)，現(xian)在興起的(de)(de)合(he)規(gui)(gui)(gui)是(shi)以刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)法(fa)為基礎的(de)(de)刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)(gui)，但最高檢推行(xing)的(de)(de)刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)合(he)規(gui)(gui)(gui)必然(ran)會延伸到行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)領域(yu)。刑(xing)(xing)(xing)(xing)辯律師(shi)應(ying)利用刑(xing)(xing)(xing)(xing)辯經驗和對(dui)違(wei)法(fa)性(xing)實質認定(ding)(ding)的(de)(de)特(te)長，緊緊圍(wei)繞行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)責任(ren)(ren)和刑(xing)(xing)(xing)(xing)事(shi)(shi)責任(ren)(ren)統籌考(kao)慮。中國(guo)(guo)人民(min)大(da)學(xue)法(fa)學(xue)院教授、博士生導(dao)師(shi)程(cheng)雷指(zhi)出(chu)，應(ying)當(dang)對(dui)企(qi)(qi)業(ye)合(he)規(gui)(gui)(gui)究(jiu)竟是(shi)理念(nian)問題(ti)(ti)、制(zhi)度(du)問題(ti)(ti)還是(shi)標(biao)準(zhun)(zhun)問題(ti)(ti)予以明(ming)確。建(jian)議未(wei)來(lai)全國(guo)(guo)人大(da)進行(xing)試點授權，針對(dui)企(qi)(qi)業(ye)合(he)規(gui)(gui)(gui)設置(zhi)獨(du)立的(de)(de)不起訴(su)制(zhi)度(du)。
法(fa)治(zhi)日(ri)報社(she)編委、理論(lun)部主(zhu)任(ren)蔣安杰(jie)主(zhu)持(chi)了第三單元(yuan)“企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)規不(bu)起(qi)訴(su)與(yu)律(lv)師(shi)辯(bian)護(hu)(hu)(hu)”的討論(lun)。姜淑(shu)珍(zhen)檢察(cha)(cha)官指出(chu)(chu)，在合(he)(he)(he)規整改過(guo)程(cheng)中(zhong)，可(ke)以不(bu)止(zhi)于刑(xing)事(shi)(shi)案件(jian)所(suo)直接關(guan)(guan)系(xi)的專(zhuan)項合(he)(he)(he)規，也可(ke)以是(shi)(shi)企(qi)(qi)業(ye)的系(xi)統性(xing)整體(ti)合(he)(he)(he)規。北京市東衛律(lv)師(shi)事(shi)(shi)務所(suo)主(zhu)任(ren)郝春莉指出(chu)(chu)，企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)規不(bu)起(qi)訴(su)在實務操作上缺乏(fa)明確的法(fa)律(lv)依據(ju)，沒有(you)(you)形成統一模(mo)式(shi)，因此，律(lv)師(shi)在合(he)(he)(he)規不(bu)起(qi)訴(su)業(ye)務中(zhong)，應(ying)根據(ju)各地試點方案有(you)(you)針對性(xing)地開(kai)展辯(bian)護(hu)(hu)(hu)，以期取(qu)得(de)較為(wei)理想的辯(bian)護(hu)(hu)(hu)效(xiao)果。對宣告刑(xing)可(ke)能(neng)超過(guo)三年的涉(she)(she)(she)企(qi)(qi)案件(jian)，律(lv)師(shi)也應(ying)當積極收(shou)集(ji)相關(guan)(guan)證據(ju)，依托(tuo)“六(liu)穩”“六(liu)保(bao)”政(zheng)策，做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)認(ren)罪(zui)認(ren)罰相關(guan)(guan)工(gong)作，爭取(qu)較為(wei)寬緩的刑(xing)事(shi)(shi)處罰。應(ying)當在偵查階段，尤其是(shi)(shi)審(shen)查批捕環節做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)辯(bian)護(hu)(hu)(hu)工(gong)作。此外，律(lv)師(shi)應(ying)當根據(ju)涉(she)(she)(she)案企(qi)(qi)業(ye)所(suo)涉(she)(she)(she)罪(zui)名(ming)、企(qi)(qi)業(ye)性(xing)質等，指導企(qi)(qi)業(ye)制定有(you)(you)效(xiao)的合(he)(he)(he)規管理體(ti)系(xi)，做(zuo)(zuo)好(hao)(hao)相關(guan)(guan)審(shen)查評估材料，切實體(ti)現涉(she)(she)(she)罪(zui)企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)規整改的效(xiao)果，達(da)到預期目的。劉(liu)衛東律(lv)師(shi)指出(chu)(chu)，針對附(fu)條件(jian)不(bu)起(qi)訴(su)或者暫緩起(qi)訴(su)模(mo)式(shi)，應(ying)首(shou)先判斷該企(qi)(qi)業(ye)是(shi)(shi)否符合(he)(he)(he)合(he)(he)(he)規條件(jian)，律(lv)師(shi)應(ying)盡可(ke)能(neng)提(ti)前(qian)介入(ru)并加(jia)強與(yu)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)的溝通(tong)。中(zhong)國人民大學律(lv)師(shi)業(ye)務研究所(suo)執行所(suo)長、法(fa)學院(yuan)教授、博士(shi)生導師(shi)李奮飛指出(chu)(chu)，企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)規背景(jing)下的刑(xing)事(shi)(shi)辯(bian)護(hu)(hu)(hu)屬于交(jiao)涉(she)(she)(she)性(xing)辯(bian)護(hu)(hu)(hu)的新發展，辯(bian)護(hu)(hu)(hu)律(lv)師(shi)首(shou)先應(ying)通(tong)過(guo)與(yu)檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)積極地溝通(tong)、協商和對話，說服檢察(cha)(cha)機關(guan)(guan)將涉(she)(she)(she)案企(qi)(qi)業(ye)納入(ru)監管對象。
中(zhong)國社會科學(xue)(xue)院法學(xue)(xue)研究所研究員董坤(kun)主持(chi)了第四單元“律師(shi)(shi)擔(dan)任(ren)合(he)(he)規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)人(ren)的模式(shi)(shi)探索”的討論。許丹檢察(cha)官分(fen)享(xiang)了自己(ji)對第三方監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)構選擇的幾(ji)點想法。程曉(xiao)璐(lu)律師(shi)(shi)提出(chu)了合(he)(he)規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)人(ren)的模式(shi)(shi)探索需要(yao)厘清十個問題。陳鑫律師(shi)(shi)指出(chu)了律師(shi)(shi)作(zuo)為合(he)(he)規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)人(ren)的權(quan)利來源和(he)權(quan)利屬性(xing)。邵男律師(shi)(shi)闡述了合(he)(he)規(gui)制度的本質和(he)初衷。中(zhong)國人(ren)民公安大學(xue)(xue)法學(xue)(xue)院教授(shou)、博士生導師(shi)(shi)李玉華指出(chu)，第三方合(he)(he)規(gui)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)具有一定的優(you)勢，應積極探索。另(ling)外，未來可(ke)以探索由(you)政府對中(zhong)小微企業的合(he)(he)規(gui)建設提供資金(jin)補貼等政策扶(fu)持(chi)，更好地(di)推動(dong)企業合(he)(he)規(gui)的發展。
中國人(ren)民大學法學院教授(shou)、博士(shi)生導師(shi)劉計劃用兩個(ge)(ge)判斷(duan)作總結。第一個(ge)(ge)判斷(duan)是(shi)(shi)(shi)，中國已經(jing)進入企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規的(de)時(shi)(shi)代(dai)。中國企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)無論(lun)是(shi)(shi)(shi)走出去還是(shi)(shi)(shi)在國內，都將面臨越來越大的(de)法律風險，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規是(shi)(shi)(shi)不二(er)選擇。檢察機關有部署、有行(xing)動，助推企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規的(de)開(kai)展。第二(er)個(ge)(ge)判斷(duan)是(shi)(shi)(shi)，中國律師(shi)已經(jing)進入開(kai)展企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規業(ye)(ye)(ye)務的(de)時(shi)(shi)代(dai)。律師(shi)為(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規提供高(gao)質(zhi)量的(de)法律服務，為(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)發展提供法律保障，就是(shi)(shi)(shi)為(wei)經(jing)濟(ji)發展、為(wei)國家(jia)強盛、為(wei)人(ren)民幸福作貢(gong)獻。律師(shi)界應當(dang)意識到(dao)自己的(de)責任，盡快(kuai)行(xing)動起來，迎(ying)接(jie)、擁抱(bao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規時(shi)(shi)代(dai)。
日期：2021-6-2 11:03:28 | 關閉 |
Copyright © 1999-2021 法律圖書館(guan)
.
.
