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  • 證券客戶資產風險法律問題研究(國際金融法論叢)
    編號:21025
    書名:證券客戶資產風險法律問題研究(國際金融法論叢)
    作者:廖凡
    出版社:北大
    出版時間:2005年11月
    入庫時間:2005-12-10
    定價:20
    該書暫缺

    圖書內容簡介

    證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)客戶資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)風險是指證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資(zi)者(zhe)(zhe)托付給證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司或其他托管人的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和資(zi)金(jin)因后者(zhe)(zhe)破(po)(po)產(chan)(chan)(chan)(chan)而(er)無法(fa)收(shou)回的(de)(de)(de)(de)(de)風險。在中(zhong)國,長期以來客戶資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)風險的(de)(de)(de)(de)(de)化解主要(yao)通(tong)過(guo)中(zhong)央(yang)銀行(xing)再貸款的(de)(de)(de)(de)(de)支持,缺乏(fa)長效機制(zhi)。本書從(cong)投資(zi)者(zhe)(zhe)保護的(de)(de)(de)(de)(de)角度,對與證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)客戶資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)有關的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)律(lv)關系和法(fa)律(lv)問題(ti)進行(xing)細致梳理(li),在此基礎上討(tao)論(lun)構建客戶資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)分隔管理(li)制(zhi)度、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司破(po)(po)產(chan)(chan)(chan)(chan)清算制(zhi)度以及投資(zi)者(zhe)(zhe)保護基金(jin)制(zhi)度三位一體的(de)(de)(de)(de)(de)安全(quan)網體系,尋求治本之道。本書的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)對于(yu)完善(shan)(shan)和發(fa)展我(wo)國證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)、破(po)(po)產(chan)(chan)(chan)(chan)法(fa)和信(xin)托法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)相(xiang)關理(li)論(lun),以及妥善(shan)(shan)處理(li)現實的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司危機及投資(zi)者(zhe)(zhe)權益(yi)保護問題(ti),都(dou)具(ju)有積(ji)極意義。

    圖書目錄

    導言
    一、問題的提出
    二、研究的必要性
    三、基本價值判斷
    四、文獻回顧和研究方法
    五、本書框架
    第一章 客戶資產風險的背景:證券的持有和托管體制
    一、證券的登記和托管
    二、直接持有與間接持有
    三、中國證券持有和托管體制的基本定位
    第二章 客戶資產風險的內容:客戶證券風險和客戶資金風險
    一、客戶證券風險
    二、客戶資金風險
    第三章 客戶資產風險的控制:托管人的財務責任和管理義務
    一、最低凈資本要求
    二、客戶證券分隔管理義務
    三、客戶資金分隔管理義務
    四、其他相關問題
    第四章 客戶資產風險的實際應對:托管人的破產清算和財產分配
    一、證券公司破產清算程序的特殊性
    二、客戶證券與資金的分配
    三、沖突性請求權的處理
    第五章 客戶損失的彌補:證券投資者保護基金及其運作
    一、投資者保護基金的制度基礎和資金來源
    二、投資者保護基金的管理主體和運作方式
    三、投資者保護基金的補償范圍和賠付限額
    結語
    參考文獻
    后記




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